濟南產(chǎn)權(quán)交易中心

增資掛牌交易業(yè)務(wù)流程

第一條  為規(guī)范國有及國有控股企業(yè)增量引入投資者的行為,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委關(guān)于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實施意見的通知》(國辦發(fā)[2005]60號)、《山東省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)、規(guī)則規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)流程。

第二條  本業(yè)務(wù)流程所稱增資是指國有及國有控股企業(yè)吸收社會資本增資擴股，增量引入投資者的行為。

第三條  增資掛牌由標(biāo)的企業(yè)原出資人在產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)布增資掛牌公告，公開征集并擇優(yōu)選擇投資者。

第四條  原出資人增資掛牌應(yīng)填寫《增資掛牌申請書》，并應(yīng)提交以下材料：

1、原出資人及標(biāo)的企業(yè)主體資格證明文件；

2、增資方案；

3、原出資人、標(biāo)的企業(yè)的內(nèi)部決策及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)文件；

4、標(biāo)的企業(yè)的評估報告及核準(zhǔn)或備案情況，審計報告及近期財務(wù)報表；

5、投資者應(yīng)滿足的條件；

6、其他需要遞交的材料。

原出資人對《增資掛牌申請書》的填報內(nèi)容及所提交材料的真實性、完整性及有效性負責(zé)。

第五條  標(biāo)的企業(yè)原出資人為多個的，增資掛牌可委托一個出資人辦理，也可以由標(biāo)的企業(yè)作為申請增資掛牌的受托人。

第六條  中心收到增資掛牌交易申請后，于2個工作日內(nèi)作出受理與否的意見。中心同意受理的，與原出資人簽訂《增資進場交易協(xié)議書》。

第七條  中心在完成材料審核后，將增資掛牌公告信息在中心網(wǎng)站公開發(fā)布。增資掛牌公告內(nèi)容由原出資人與中心商定。

第八條  增資掛牌公告信息應(yīng)包含以下內(nèi)容：

（1）標(biāo)的企業(yè)基本情況；

（2）增資方案基本內(nèi)容；

（3）增資行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；

（4）標(biāo)的企業(yè)審計、評估結(jié)果及核準(zhǔn)或者備案情況；

（5）投資方應(yīng)當(dāng)滿足的條件；

（6）管理層擬參與增資情況；

（7）其它需披露的事項。

第九條  增資掛牌公告期限由原出資人和中心協(xié)商確定，不少于20個工作日，一般不超過40個工作日。

第十條  在增資掛牌公告期間沒有征集到意向投資方的，中心根據(jù)原出資人的申請，予以撤牌或延長掛牌，延長掛牌時間一般不少于5個工作日。

第十一條  增資掛牌公告期間標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)發(fā)生重大變化或發(fā)生可能對資產(chǎn)造成重大影響的情況，原出資人應(yīng)及時通知中心中止交易。

原出資人補充披露相關(guān)內(nèi)容后恢復(fù)交易，按原信息發(fā)布渠道予以公告，掛牌公告期重新計算。

第十二條  增資掛牌公告期間未征集到意向投資方，原出資人需變更掛牌條件的，應(yīng)當(dāng)向中心提出申請，經(jīng)中心審核同意的，可以再次掛牌。

第十三條  意向投資方擬參與標(biāo)的企業(yè)增資的，應(yīng)填寫《投資意向申請書》，并提交如下書面材料：

1、意向投資方的主體資格證明文件；

2、近期財務(wù)報表、支付能力證明；

3、意向投資方滿足投資者條件的證明材料；

4、需要提供的其他資料。

意向投資方對《投資意向申請書》的填寫內(nèi)容及所提交的材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負責(zé)。

第十四條  意向投資方申請參與增資的，應(yīng)與中心簽訂《增資進場交易協(xié)議書》，并在增資掛牌公告期滿2個工作日前交納保證金，保證金一般按增資額3%的比例向中心交納。

第十五條  增資掛牌公告期滿后，中心按照增資掛牌公告發(fā)布的投資者條件，對意向投資方材料進行審核并辦理登記。

第十六條  增資掛牌公告期滿3個工作日內(nèi)，中心將增資掛牌公告結(jié)果通知原出資人。

第十七條  經(jīng)公開征集，有2家以上意向投資方的，由中心采取拍賣、招投標(biāo)或競價等方式擇優(yōu)選擇投資方。

第十八條  確定投資方后，原出資人與投資方在中心組織下簽訂《增資協(xié)議書》，并按《增資協(xié)議書》約定將增資款匯入中心結(jié)算專用賬戶。

第十九條 增資交易費用按照魯發(fā)改成本[2019]1049號文件規(guī)定執(zhí)行。

第二十條  中心審查完畢后報省中心審核，由省中心向原出資人和投資方出具增量產(chǎn)權(quán)交易憑證，中心出具《成交確認(rèn)書》。

第二十一條  原出資人憑《增量產(chǎn)權(quán)交易憑證》、《增資協(xié)議書》等文件到國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)辦理增資批準(zhǔn)手續(xù)。增資獲批準(zhǔn)后2個工作日內(nèi)，中心根據(jù)原出資人和投資方通知將增資款劃轉(zhuǎn)至標(biāo)的企業(yè)的驗資賬戶。

第二十二條  本業(yè)務(wù)流程未規(guī)定的事項，適用《山東省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》的規(guī)定。

第二十三條  本業(yè)務(wù)流程由濟南產(chǎn)權(quán)交易中心負責(zé)解釋。